2022-10-252022-10-25阅读(87)

(1)【◆题库问题◆】：[单选] 我国证券业中，行业自律性组织是指（）A．证券公司B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司

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(1)【◆题库问题◆】：[单选] 以下证券市场机构中，不属于证券中介机构的是（）A．资产评估机构B．信用评级机构C．证券公司D．证券业协会

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(1)【◆题库问题◆】：[单选] 为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监督部D．证券登记机构

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(1)【◆题库问题◆】：[多选] 中国证券业协会的主要职责是（）。A．制定证券业职业标准和业务规范B．负责证券业从业人员资格考试、职业注册C．组织证券从业人员水平考试D．负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试

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(1)【◆题库问题◆】：[单选] 中国证券业协会在国家对证券业实行集中统一管理的前提下，进行证券（）A．集中管理B．分业管理C．自律管理D．混合管理

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(1)【◆题库问题◆】：[多选] 中国证券业协会的主要职责是（ ）。A．制定证券业职业标准和业务规范B．负责证券业从业人员资格考试、职业注册C．组织证券从业人员水平考试D．负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试

2022-10-252022-10-25阅读(72)

(1)【◆题库问题◆】：[多选] 下列关于我国金融行业的主要专业监管机构及其监管范围对应正确的有（）。A．中国银行业协会一一银行业B．中国银监会一一银行业C．中国证监会一一证券业D．中国保监会一一保险业

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(1)【◆题库问题◆】：[单选] 中国证券业协会在国家对证券业实行集中统一管理的前提下，进行证券（）。A．集中管理B．分业管理C．自律管理D．混合管理

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(1)【◆题库问题◆】：[单选] 商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向（）备案。A．银监会B．银行业协会C．证券业协会D．国务院

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(1)【◆题库问题◆】：[单选] （）依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。A．国务院B．证券业协会C．银行业协会D．银监会

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(1)【◆题库问题◆】：[单选] 我国证券交易所的设立和撤销由（　）决定。A．证券业协会B．大型证券公司C．中国证券监督管理委员会D．国务院