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(1)【◆题库问题◆】：[单选] 是指各证券公司总部以法人为单位与证券登记结算公司之间发生的资金往来业务。 A．一级清算业务B．二级清算业务C．结算业务D．资金清算

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(1)【◆题库问题◆】：[单选] (本题涉及的考点2013年教材已经删除)根据证券投资基金法律制度的规定，下列机构中，可以担任证券投资基金托管人的是()A．商业银行B．证券公司C．基金管理公司D．信托投资公司

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(1)【◆题库问题◆】：[多选] 当保证金账户上有了超额保证金时，投资者可以（）。A．提取超额保证金B．偿还证券公司的贷款C．以此再追加购买股票D．以此申请银行贷款

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(1)【◆题库问题◆】：[单选] 发行和辅导是由具有_____资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。（）A．承销商B．主承销商C．主副承销商D．副承销商

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(1)【◆题库问题◆】：[单选] （）具有“信用创造”的功能。A．中央银行B．商业银行C．保险公司D．证券公司

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(1)【◆题库问题◆】：[单选] 以证券承销、经纪为业务主体，并可同时从事收购策划、咨询顾问、资金管理等金融业务的金融机构，在美国叫做（）A．证券公司B．实业银行C．投资银行D．有限制牌照银行

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(1)【◆题库问题◆】：[单选] 我国对从事经纪业务的证券公司采取的管理办法是（）。A．登记制度B．特许制度C．注册制度D．以上均不正确

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(1)【◆题库问题◆】：[单选] 在我国的货币层次划分中，证券公司的客户保证金存款属于（）A．M0B．M1C．M2D．M3

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(1)【◆题库问题◆】：[单选] 由证券公司办理的证券发行称为（）A．私募发行B．公募发行C．直接发行D．间接发行

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(1)【◆题库问题◆】：[单选] 我国证券业中，行业自律性组织是指（）A．证券公司B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司

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(1)【◆题库问题◆】：[判断题] 与商业银行相比，证券公司、基金公司等金融机构提供的理财业务专业性比较强，但理财范围有较大的局限性，理财建议主要集中在投资的操作层面上，在理财的整体规划上比较欠缺。（）A．正确B．错误

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(1)【◆题库问题◆】：[单选] 证券公司“用别人的钱来炒股”的业务称为（）。A．自营业务B．保荐业务C．经纪业务D．资产管理业务

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(1)【◆题库问题◆】：[判断题] 根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。A．正确B．错误

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(1)【◆题库问题◆】：[判断题] 在例行日交割、交收方式中，交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的。A．正确B．错误

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(1)【◆题库问题◆】：[单选] 证券公司在股票和客户之间的是（）的法律关系。A．委托代理关系B．抵押关系C．信托关系D．无任何法律关系

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(1)【◆题库问题◆】：[单选] 证交所的交易价格是由（）决定的。A．证交所B．证券公司C．管理者D．买卖双方

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(1)【◆题库问题◆】：[单选] 每个交易日结束后对每家证券公司当日成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收应付净额进行计算和处理的过程是指（）。A．证券交割B．交收C．结算D．证券清算

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(1)【◆题库问题◆】：[单选] 以下证券市场机构中，不属于证券中介机构的是（）A．资产评估机构B．信用评级机构C．证券公司D．证券业协会

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(1)【◆题库问题◆】：[单选] 专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是（）。A．信用评级机构B．证券登记结算公司C．证券信息公司D．按揭证券公司

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(1)【◆题库问题◆】：[多选] 《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，正确的是（）。A．承销团代销、包销期最长不得超过九十日B．发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元C．由主承销和参与承销的证券公司组成D．适用于向不特定对象公开发行的证券