2022-10-302022-10-30阅读(87)

(1)【◆题库问题◆】：[单选] 一张5年期，票面利率10%，市场价格950元，面值1000元的债券，若债券发行人在发1年后将债券赎回，赎回价格为1200元，且投资者在赎回时获得当年的利息收入，则提前赎回收益率为（　）。A．20%B．21.3%C．26.3%D．36.8%

2022-10-252022-10-25阅读(85)

(1)【◆题库问题◆】：[多选] 以下关于信用风险的说法，正确的是（）。A．信用风险属于非系统风险B．信用风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险C．信用风险是不可以避免的D．普通股票由于没有还本要求，所以普通股票没有信用风险

2022-10-252022-10-25阅读(209)

(1)【◆题库问题◆】：[单选] 不是面向公众投资者，而是向与发行人有特定关系的投资者发行的债券是（）。A．公募债券B．私募债券C．记名债券D．无记名债券

2022-10-252022-10-25阅读(83)

(1)【◆题库问题◆】：[多选] 发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场称为（）。A．一级市场B．场外市场C．发行市场D．场内市场

2022-10-252022-10-25阅读(69)

(1)【◆题库问题◆】：[多选] 对于准备以债券投资收益偿付未来到期债务的投资者来说，面临的风险有（）A．投资期内市场利率上升B．投资期内市场利率下降C．债券发行人违约D．债券发行人以前赎回债券

2022-10-252022-10-25阅读(51)

(1)【◆题库问题◆】：[单选] 承销商与发行人之间是一种买卖关系，而不是代理关系，且由承销商承担全部发行风险的证券承销方式是（）A．承购包销B．代销C．定额包销D．余额包销

2022-10-252022-10-25阅读(38)

(1)【◆题库问题◆】：[单选] 以下关于信用风险的说法不正确的是（）。A．信用风险是可以通过组合投资来分散的B．信用风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险C．信用评级越低的公司，其信用风险越大D．国库券与公司债券存在同样的信用风险

2022-10-252022-10-25阅读(118)

(1)【◆题库问题◆】：[单选] 发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是（）。A．扬基债券B．武士债券C．外国债券D．欧洲债券

2022-10-252022-10-25阅读(72)

(1)【◆题库问题◆】：[判断题] 债券发行人的名称，这一要素指明了该债券的债务主题，既明确了债券发行人应履行对债权人偿还本息的义务，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。A．正确B．错误

2022-10-252022-10-25阅读(50)

(1)【◆题库问题◆】：[多选] 下列关于股票的描述，正确的是（）。A．股票是一种有价证券B．股票是股份有限公司发行的凭证C．股票是证明投资者股东身份的凭证D．股票发行人定期支付利息并到期偿还本金

2022-10-252022-10-25阅读(55)

(1)【◆题库问题◆】：[单选] 下面哪种描述不符合股票的定义（）A．股票是一种有价证券B．股票是股份有限公司发行的凭证C．股票是证明投资者权益的凭证D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金

2022-10-252022-10-25阅读(38)

(1)【◆题库问题◆】：[单选] 下列有关债券含义的说法，错误的是（）。A．发行人是借入资金的主题B．投资者是出借资金的经济主体C．发行人需要还本付息D．反映了二者之间的委托与受托的关系

2022-10-252022-10-25阅读(82)

(1)【◆题库问题◆】：[判断题] 公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。A．正确B．错误

2022-10-252022-10-25阅读(41)

(1)【◆题库问题◆】：[判断题] 凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券。A．正确B．错误

2022-10-252022-10-25阅读(69)

(1)【◆题库问题◆】：[判断题] 承购包销的承销商与发行人之间是一种代理关系，而不是买卖关系。A．正确B．错误

2022-10-252022-10-25阅读(104)

(1)【◆题库问题◆】：[判断题] 投资者通过购买基金单位间接投资于证券市场，与直接投资于股票债券相比，投资者不与发行人建立所有权关系或债权债务关系。A．正确B．错误

2022-10-252022-10-25阅读(54)

(1)【◆题库问题◆】：[单选] 从股票（）的角度来看，国际股票市场是由交易市场所在国的非居民公司发行股票所形成的市场。A．交易者B．购买者C．投资人D．发行人

2022-10-252022-10-25阅读(68)

(1)【◆题库问题◆】：[多选] 《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，正确的是（）。A．承销团代销、包销期最长不得超过九十日B．发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元C．由主承销和参与承销的证券公司组成D．适用于向不特定对象公开发行的证券

2022-10-252022-10-25阅读(59)

(1)【◆题库问题◆】：[多选] 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，正确的是（）。A．没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款B．给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款D．责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍

2022-10-252022-10-25阅读(65)

(1)【◆题库问题◆】：[单选] 根据发行人的不同，债券的分类不包括（）。A．市场债B．企业债C．国债D．金融债